華寶基金管理有限公司成立于2003年2月，是國內(nèi)首批中外合資基金管理公司，也是國內(nèi)首家由信托公司和外方資產(chǎn)管理公司發(fā)起設立的中外合資基金管理公司。華寶基金成立16 余年以來，堅持" 穩(wěn)見智，信達遠"的經(jīng)營哲學，正契合了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健” 的基金行業(yè)文化目標。
一、企業(yè)文化建設的組織機構
2019年12月，為全面貫徹落實基金行業(yè)文化建設的各項任務和要求，積極響應《公募基金行業(yè)文化建設倡議書》，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，進一步提升公司企業(yè)文化建設的工作水平，成立了公司企業(yè)文化建設領導工作小組，成員如下：
組長：總經(jīng)理、黨委書記
副組長：黨委副書記、紀委書記
組 員：黨委委員、督察長，黨群職能部門、合規(guī)和風控管理部門、品牌管理部門、行政管理部門、人力資源管理部門等相關部門負責人。
二、企業(yè)文化理念
我們認為，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的公募基金行業(yè)文化理念與華寶基金成立16年來所堅持的"穩(wěn)見智，信達遠"文化理念極為契合。
合規(guī)是公募基金生存發(fā)展不可逾越的底線。自1998年誕生伊始，中國公募基金行業(yè)就一直以規(guī)范、透明以及完善的制度化建設，引領著整個資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展。作為國內(nèi)首批成立的中外合資基金管理公司之一，華寶基金一直秉承著“恪守投資邊界，策略勝過預測”的投資理念和基本策略，堅持嚴格的風險管理和控制。早在2004年，華寶基金就開創(chuàng)行業(yè)之先，率先建立起獨立的風控系統(tǒng)。公司的各項投資風控指標均嚴于監(jiān)管層規(guī)定，目前在華寶基金交易系統(tǒng)中設置的事前風控指標超過 400 條。嚴格的風控標準，帶來了公司成立 16 年以來“零風險事故”的佳績。
誠信是公募基金行業(yè)生存發(fā)展的根基。公募基金匯聚天下財富，憑借的正是“信托責任”。公募基金以充分的信息披露，努力解決管理人與投資者之間的信息不對稱難題。華寶基金成立16年以來，高度重視信托責任，誠信經(jīng)營公司業(yè)務，始終堅持“基金持有人利益高于股東利益”的經(jīng)營宗旨，為基金持有人持續(xù)創(chuàng)造價值。
專業(yè)是公募基金安身立命之本。誠如易會滿主席所言，證券基金行業(yè)是門“手藝活”，尤其在 2020 年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放的大背景下，國內(nèi)基金公司如何“與高手過招”，專業(yè)的背后同樣考究著企業(yè)文化的實力。近兩年指數(shù)量化投資聲勢浩大，日漸風靡，而華寶基金在這一專業(yè)領域已布局多年，具有明顯的先發(fā)優(yōu)勢。我公司將借助指數(shù)基金風格穩(wěn)定、簡單透明、費率低廉的優(yōu)勢，更好地引導投資者養(yǎng)成長期投資、價值投資的習慣。
穩(wěn)健是公募基金業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)。一家優(yōu)秀資管機構的企業(yè)文化，理當是順應行業(yè)發(fā)展趨勢，穩(wěn)中求進的，而非在業(yè)務路線上囫圇吞棗、朝令夕改的；理當是業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配，而非在創(chuàng)新與風險控制上顧此失彼的。華寶基金始終堅持“穩(wěn)見智，信達遠”的經(jīng)營哲學，經(jīng)過 16 年的發(fā)展，公司現(xiàn)已形成行業(yè)/主題基金、量化創(chuàng)新業(yè)務、全球配置和跨境投資業(yè)務三大業(yè)務主線，并已成為國內(nèi)ETP（交易所交易型產(chǎn)品）管理規(guī)模領先的資管機構。
三、企業(yè)文化建設配套制度
我公司圍繞明確的企業(yè)文化戰(zhàn)略，堅持打造一個銳意進取、不斷創(chuàng)新、多元化、國際化的資產(chǎn)管理公司，企業(yè)文化相關內(nèi)容內(nèi)化在公司各類管理規(guī)章制度中，主要體現(xiàn)在以下各方面：
1、《員工手冊》：公司在《員工手冊》中，以專門的篇章明確了公司倡導的企業(yè)文化，從經(jīng)營哲學、行動綱領、經(jīng)營宗旨、執(zhí)業(yè)操守等四方面進行了簡要概括及精準闡述。具體而言，公司經(jīng)營哲學是“穩(wěn)見智，信達遠”；行動綱領是“忠誠、創(chuàng)新、績效、行動、合作”；經(jīng)營宗旨是“持有人利益高于股東利益；執(zhí)業(yè)操守是“遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強”。
2、《員工合規(guī)手冊》：向公司員工提示必須遵循的合規(guī)要點，包括員工基本行為規(guī)范、基金銷售業(yè)務行為規(guī)范、投資管理活動行為規(guī)范，明確合規(guī)是底線。
3、《合規(guī)管理辦法》：明確合規(guī)理念，積極倡導和推進合規(guī)文化建設，努力培育全體工作人員合規(guī)意識。公司各項業(yè)務合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。從合規(guī)管理保障、合規(guī)管理職責、合規(guī)考核與問責等多維度構建合規(guī)管理體系，實現(xiàn)合規(guī)管理目標。
4、《內(nèi)部控制大綱》：明確內(nèi)部控制的最終目標是建立一個決策科學、營運高效、穩(wěn)健發(fā)展的機制，使公司的決策和運營盡可能免受各種不確定因素或風險的影響；明確必須牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先思想，自覺培養(yǎng)風險管理意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。
5、《反洗錢合規(guī)控制指引》：有效的洗錢風險管理是公司安全、穩(wěn)健運行的基礎，公司及全體員工勤勉盡責，牢固樹立合規(guī)意識和風險意識，建立健全洗錢風險管理體系，按照風險為本原則合理配置資源，對公司洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理， 預防和遏制洗錢犯罪，維護金融秩序，保護基金持有人的合法權益。
6、《投資管理制度》：明確公司投資管理應堅持遵守國家法律、法規(guī)的原則。與公司投資管理相關的研究、決策、執(zhí)行、評估等各業(yè)務環(huán)節(jié)均不得違反國家法律、法規(guī)，不得從事國家法律、法規(guī)禁止的相關活動。
7、《防控內(nèi)幕交易管理辦法》：明確公司遵循守法誠信、審慎自律、責任明晰的原則，將防控內(nèi)幕交易機制納入公司內(nèi)部控制體系，采取預防、監(jiān)控措施，針對公司投資、研究活動建立全面的防控內(nèi)幕交易機制，建立健全防控內(nèi)幕交易機制，重點防范公司利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易。
8、《從業(yè)人員個人投資行為管理辦法》：明確從業(yè)人員個人投資應當樹立長期投資的理念，遵守有關法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，在公司管理的投資組合資產(chǎn)委托人利益與個人利益發(fā)生沖突時，嚴格遵循委托人利益優(yōu)先的原則。禁止利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息進行個人投資，不得利用職務便利牟取個人利益。
9、《營銷宣傳工作規(guī)范》：明確公司營銷宣傳推介行為的合規(guī)原則及禁止性規(guī)定，及相關培訓、監(jiān)督及考核，規(guī)范營銷宣傳工作。
10、《人力資源管理制度》：明確員工薪酬福利、績效考核、獎懲等方面的基本原則，建立“對內(nèi)具有公平性，對外具有競爭力”人力資源部管理制度。
11、《員工廉潔從業(yè)管理規(guī)定》：明確公司全體員工應當嚴格遵守法律法規(guī)、自律準則和其他規(guī)范性文件，主動識別、控制其從業(yè)行為的廉潔風險，并對其從業(yè)行為承擔責任；應當對股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作，告知相關方應當遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。
12、《違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法》：明確公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究原則、范圍、處理措施、職責分工、程序等，深化問責文化。
四、企業(yè)文化建設方案
2020年，公司將在黨委領導下，積極響應監(jiān)管層號召，高度重視企業(yè)文化建設工作，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，開展下列工作：
1、加強營造合規(guī)風控文化
在合規(guī)風控方面，2020年公司將根據(jù)基金業(yè)協(xié)會行業(yè)文化建設的倡議，結合公司企業(yè)文化建設的具體設想，繼續(xù)豐富企業(yè)文化制度體系，將行業(yè)文化建設進一步融合于公司具體規(guī)章制度中，融入到合規(guī)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務流程的每個環(huán)節(jié)，同時在公司加強行業(yè)文化的宣傳，使員工及時了解，最終內(nèi)化為自覺遵守的自主意識。
首先在合規(guī)方面繼續(xù)堅持“內(nèi)規(guī)嚴于外規(guī)”，形成公司自上而下對合規(guī)高度重視的合規(guī)文化。對于任何業(yè)務的開展，合規(guī)先行，充分評估，在保障合規(guī)的前提下再開展業(yè)務。
其次在風險管理方面，繼續(xù)堅持高標準嚴要求。公司成立后引進了外方股東嚴格的風控管理制度和風控體系，例如對貨幣市場基金在久期管理、杠桿控制、投資標的選擇等方面制定比監(jiān)管規(guī)定更高的標準，更注重安全性和流動性，保障公司貨幣基金的穩(wěn)健發(fā)展，鞏固了公司貨幣基金的行業(yè)龍頭地位。
再次，根據(jù)行業(yè)文化建設及公司經(jīng)營管理需要，修訂完善相關合規(guī)和風險管理制度，細化制度中相關的指標，以便更好地宣傳、貫徹執(zhí)行合規(guī)文化理念。
2、堅持投資服務實體經(jīng)濟，倡導綠色投資文化
投資文化作為基金公司企業(yè)文化的重要組成分，我們始終堅持以"基金持有人利益高于股東利益"為宗旨，牢記自己的社會責任，將維護持有人利益放在首位，一直秉持“恪守投資邊界，策略勝過預測”的投資理念和基本策略，堅持嚴格的風險管理和控制，得益于多年來的超前布局，公司已成長為國內(nèi)領先的 ETP（交易所交易型產(chǎn)品）管理機構。
2020 年公司在投研文化方面的主要工作如下：
（1）堅持服務實體經(jīng)濟，力爭成為產(chǎn)業(yè)和行業(yè)投資專家 。華寶基金旗下?lián)碛袠I(yè)內(nèi)首只行業(yè)基金—寶康消費品基金。該基金 2003年3月成立15年以來以來5次獲評 “金�；�”。2010年12月，業(yè)內(nèi)首只明確投資新興產(chǎn)業(yè)的基金—華寶新興產(chǎn)業(yè)基金成立。此后我司又成立了資源優(yōu)選基金，投資醫(yī)藥大健康的大健康基金，投資科技板塊的科技先鋒基金，投資高端制造領域的高端制造基金等。截至 2019年6月底，在行業(yè)&主題基金領域，公司已布局 25只公募基金產(chǎn)品， 基本覆蓋中國經(jīng)濟持續(xù)高成長、周期投資主題和細分產(chǎn)業(yè)，充分體現(xiàn)公司作為世界500強產(chǎn)業(yè)股東背景、以服務實體經(jīng)濟見長的特點。2020年公司將一如既往地堅持服務實體經(jīng)濟，踐行價值投資、長期投資理念，以“高效服務實體經(jīng)濟，支持產(chǎn)業(yè)報國宏業(yè)”為己任，加大投資中國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)資產(chǎn)的力度，為推動形成一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的中國資本市場貢獻力量。
（2）大力推動綠色投資和 ESG投資。公司一貫秉承股東中國寶武集團“綠色、精品、成本、智造”的總體戰(zhàn)略，積極倡導綠色、可持續(xù)和責任投資，并成為行業(yè)內(nèi)綠色投資和ESG投資的先行者。ESG投資理念以可持續(xù)發(fā)展為主題，側重于三件重大問題，即環(huán)境保護（E）、社會責任（S）和治理治理（G），簡稱為 ESG。ESG 投資通過關注基本面以外的風險和機遇，從而在帶來更加長期穩(wěn)定的回報的同時，注重整個社會的可持續(xù)發(fā)展。2019 年共發(fā)行兩只ESG 基金－ “華寶 MSCI中國 A 股國際通ESG”和 “華寶綠色領先基金”，成為同業(yè)中唯一一家同時具備“主動+被動型ESG產(chǎn)品”的基金公司。2020 年將繼續(xù)推廣ESG 投資理念，加強 ESG/綠色策略的研發(fā)，推出更多ESG 產(chǎn)品。在公司自有ESG 方法論和股票池的基礎上，繼續(xù)將ESG與現(xiàn)有公司的投研體系進行結合。著力將ESG 融入到每一個細分流程，包括納入到股票池、產(chǎn)品規(guī)劃和投資風格中， 從而形成投研部門一致的投資理念。我公司將繼續(xù)布局綠色投資和ESG 相關產(chǎn)品，增強公司在ESG 領域影響力，為投資者提供分享綠色投資、社會責任投資和價值投資理念，力爭成為助推我國綠色發(fā)展的排頭兵。
（3）堅持研究的獨立性和前瞻性的研究理念。其中，獨立性強調(diào)內(nèi)部研究相對于外部研究的獨立，以及內(nèi)部研究相對于內(nèi)部投資的獨立；前瞻性強調(diào)研究中注重企業(yè)可預見的持續(xù)性增長。
（4）堅持以專業(yè)化、系統(tǒng)化投資保證業(yè)績的持續(xù)優(yōu)良穩(wěn)定。公司繼續(xù)強調(diào)專業(yè)化、系統(tǒng)化投資和研究，強調(diào)基金經(jīng)理和研究員成為專注于行業(yè)投資和研究的專家、專才，同時也強調(diào)完整、系統(tǒng)的投資方法和邏輯，并重視發(fā)揮團隊的整體優(yōu)勢，通過專業(yè)化、系統(tǒng)化的投資和研究，通過有效地組織投研來保證業(yè)績的持續(xù)優(yōu)良穩(wěn)定。
3、產(chǎn)品銷售堅持適當性原則
2020年公司將加強開展產(chǎn)品銷售適當性原則的宣傳和貫徹工作，做到將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，通過各代銷平臺，積極宣傳銷 售適當性，理性投資，體現(xiàn)公司銷售文化不以短期收入目標為導向，不沖短期規(guī)模排名，不盲從銷售熱門產(chǎn)品。
2020年公司將圍繞投資者保護、投資者教育、企業(yè)文化理念宣傳等活動主題，結合日常工作基金銷售工作和投資者關注的熱點問題，在線上線下組織開展專項宣傳活動，包括宣傳產(chǎn)品基礎知識、介紹相關法律政策、解讀產(chǎn)品營銷的典型案例，在基金定投、價值投資等熱門話題上，開展投資者理性投資的教育科普工作，以專業(yè)意見塑造公司的銷售文化。同時介紹一些國內(nèi)外價值投資、長期投資的文章，方便投資者了解行業(yè)的最新投資資訊，提升投資者對海外基金產(chǎn)品的認知，正確引導投資者投資公司的QDII 基金。
4、堅持中長期的績效文化
公司一貫堅持績效文化，良好的投資業(yè)績是公司對基金投資人負責的最終體現(xiàn)，為此公司堅持以投資業(yè)績作為考核投資研究人員的主要內(nèi)容。在對投研人員的考核中既關注當年的投資收益情況，更著眼其中長期投資業(yè)績；既考慮戰(zhàn)勝業(yè)績基準、也考慮同類基金排名的情況。公司堅持基于業(yè)績歸因和組合特征數(shù)據(jù)分析，對每個基金經(jīng)理管理的組合，會定期進行業(yè)績和風險數(shù)據(jù)分析，以評估基金經(jīng)理當期的投資行為是否符合基金合同約定的投資策略，檢視基金經(jīng)理風格是否穩(wěn)定持續(xù)。在公司經(jīng)營上，全體員工的激勵和股東的回報直接掛鉤， 體現(xiàn)公司績效和全員績效的一致性。
5、加強人才培養(yǎng)和團隊建設
人才是資產(chǎn)管理行業(yè)機構文化建設的主體，公司堅信“最具有戰(zhàn)略價值的是員工”，為此公司高度重視人才員工培養(yǎng)和團隊建設，強調(diào)員工和企業(yè)共同成長理念，圍繞員工綜合能力建設，推進分層分類人才培養(yǎng)，對于中層干部尋求外部培訓機構開展相關領導力培訓，創(chuàng)造同業(yè)交流機會；對于核心骨干人才，培訓工作的主要思考方向在于分派具有挑戰(zhàn)性任務，并及時跟進評估。在青年人才培養(yǎng)方面，主要手段在于強化青年人才專業(yè)技能提升培訓，針對個性化需求，尋求內(nèi)外部結合培訓機構開展相關培訓。為了幫助員工進一步樹立正確的人生觀、價值觀和利益觀，公司將繼續(xù)對員工進行職業(yè)操守和誠信合規(guī)培訓，建立良好的激勵約束機制。
2020年公司擬通過實施三年任期計劃等方式來吸引人才、留住人才、激勵人才，共同為了公司的長遠利益而奮斗。
文化相輔，方成久遠。2020年華寶基金將更加主動地學習和踐行監(jiān)管法規(guī)、從業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)控制度，忠實于投資者利益，以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為中心，健全文化建設配套制度和改進計劃，共同鑄造信義義務的行業(yè)文化。
|
